بخشنامه ها...حسابرسی صندوق های سرمایه گذاری

ارایه دهنده کلیه خدمات حسابداری.حسابرسی و اموزش مدیریت وطراحی سیستم-مشاوره و نظارت TURKMENSTUDENT

ردیف	عنوان
1	شماره 12010001 وظایف متولیان در قبال صندوق‌های سرمایه‌گذاری
2	شماره 12010004 در خصوص دریافت کارمزد از گواهی سپرده
3	شماره 12010005 اصلاحات مورد نیاز در زمان بازگشت NAV
4	شماره 12010006 نحوه ی تنزیل سود نقدی سهام موجود در پرتفوی صندوقهای سرمایه گذاری
5	شماره 12010007 ارایه گزارشات ادواری توسط نهادهای مالی ثبت شده نزد سازمان بورس و اوراق بهادار
6	شماره 12010008 درج تاریخ صحیح در صورتهای مالی و گزارشات عملکرد صندوق
7	شماره 12010009 ضرورت اقدام فوری شرکت‌های سرمایه‌گذاری استانی سهام عدالت برای پذیرش در بورس یا فرابورس ایران
8	شماره 12010010 تسویه حساب فیمابین صندوق و کارگزاری‌ها پس از 3 روز کاری
9	شماره 120100011 ارایه گزارشات ادواری توسط نهادهای مالی سهامی خاص
10	شماره 120100012 ارایه گزارشات ادواری توسط شرکت ‌های تأمین سرمایه
11	شماره 120100013 اقدام مدیران صندوق‌های سرمایه‌گذاری برای دریافت مجوز سبدگردانی
12	شماره 120100014 ارایه گزارشات ادواری توسط کانون‌های نهادهای مالی
13	شماره 120100015 تکمیل چک لیست رعایت قوانین و مقررات صندوق¬های سرمایه¬گذاری تحت نظارت سازمان بورس و اوراق بهادار توسط متولی صندوق
14	شماره 120100016 شرایط پذیرش سمت مدیر سرمایه‌گذاری در صندوق‌های سرمایه‌گذاری‌
15	شماره 120100017 ممنوعیت افتتاح حساب سپرده نزد ضامن/ضامن¬های جبران خسارت یا سود صندوق یا خرید گواهی سپرده صادرشده توسط آن ها
16	شماره 120100018 لزوم ارائه داده¬ها و اطلاعات روزانه صندوق¬ها به سازمان بورس و اوراق بهادار
17	شماره 12010019 مبنای محاسبۀ کارمزد مربوط به مدیر در مورد مابه‌التفاوت سود علی‌الحساب سپردۀ بانکی
18	شماره 12010020 نرخ تنزیل سود سهام تحقق‌یافته دریافت نشده
19	شماره 12010021 ضرورت ثبت و بروز رسانی دفاتر قانونی و تنظیم و ارایۀ اظهارنامۀ مالیاتی در موعد مقرر
20	شماره 12010022 لزوم سپرده گذاری صندوق های سرمایه‌گذاری در بانکها و مؤسسات مالی و اعتباری دارای مجوز از بانک مرکزی جمهوری اسلامی ایران
21	شماره 12010023 تکمیل چک لیست رعایت قوانین و مقررات صندوق های سرمایه گذاری تحت نظارت سازمان بورس و اوراق بهادار توسط متولی صندوق
22	شماره 12010024 لزوم انعقاد قرار داد رسمی با بانک‌ها و مؤسسات مالی و اعتباری دارای مجوز از بانک مرکزی توسط صندوق‌های سرمایه‌گذاری در هنگام سپرده گذاری
23	شماره 12010026 لزوم اخذ گواهی امضای دیجیتال توسط نهادهای مالی ثبت شده نزد سازمان
24	شماره 12010027 الزام به تبدیل به نقد نمودن دارایی های صندوق در دورۀ اولیه تصفیه صندوق
25	شماره 12010027 : ضرورت ارسال اطلاعات مربوط به مدیران نهادهای مالی ثبت شده نزد سازمان و متقاضیان تأسیس یا تبدیل به نهاد مالی به¬منظور تأیید صلاحیت حرفه¬ای یا تمدید آن از طریق ستان
26	شماره 12010028 استقرار واحد مبارزه با پولشویی در نهادهای مالی تحت نظارت
27	شماره 12010029 ارایه گزارش‌ها و اطلاعات شرکت‌های سرمایه‌گذاری و مادر (هلدینگ) (سهامی خاص)ثبت شده نزد سازمان از طریق سایت کدال
28	شماره 12010030 تعیین دورۀ اولیۀ تصفیه صندوق‌های سرمایه‌گذاری، محاسبۀ خالص ارزش روز دارایی‌ها و ابطال واحدهای سرمایه‌گذاری طی این دوره
29	شماره 12010031 لزوم محاسبۀ نسبتهای موضوع ماده 7 دستورالعمل الزامات کفایت سرمایۀ نهادهای مالی بر اساس صورتهای مالی حسابرسی شدۀ سالانه یا میان دوره‌ای و اخذ نظر حسابرس و بازرس قانونی و ارسال آن به سازمان
30	شماره 12010032 ارائه فهرست شرکت های پذیرفته شده قابل معامله توسط صندوق های سرمایه گذاری در بازار دوم فرابورس ایران
31	شماره 12010033 ارائه فهرست شرکت های پذیرفته شده قابل معامله توسط صندوق های سرمایه گذاری در بازار دوم فرابورس ایران
32	شماره 12010034 نحوه ارسال گزارش‌های عملکرد و صورت‌های مالی توسط صندوق‌های سرمایه‌گذاری ثبت شده نزد سازمان بورس و اوراق بهادار از طریق سامانه کدال (سیستم جامع اطلاع رسانی ناشران)
33	شماره 12010035 لزوم ارایه گزارش ابطال معاملات واحدهای سرمایه‌گذاری صندوق‌های سرمایه‌گذاری قابل معامله در بورس تهران یا فرابورس ایران به سازمان

برچسب‌ها: بخشنامه ها, حسابرسی صندوق های سرمایه گذاری

+ نوشته شده در شنبه بیست و هشتم دی ۱۳۹۲ساعت 17:33 توسط جلیل بدراق نژادturkmen student ir |

	درباره
این وبلاگ به منظور ارایه اطلاعات تخصصی حسابرسي ،حسابداري مالی و حسابداري مدیريت به علاقمندان محترم تهیه و تنظیم شده و درجریان به روز رسانی است.


RSS POWERED BY BLOGFA.COM